雛鷹披露當(dāng)初利潤大縮水等五年違規(guī)整改史

關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施以及整改情況的公告證券代碼：002477 證券簡稱：雛鷹農(nóng)牧 公告編號(hào)：2014-098

雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施以及整改情況的公告

本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

（以下簡稱“公司”）向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）上報(bào)了非公開發(fā)行股票的申報(bào)材料，目前正處于中國證監(jiān)會(huì)的審查階段。根據(jù)有關(guān)要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施以及相應(yīng)整改情況公告如下：

一、2011年12月，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局（以下簡稱“河南證監(jiān)局”)出具的對(duì)公司治理情況的綜合評(píng)價(jià)及整改意見

2011年12月28日，公司收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)雛鷹農(nóng)牧股份有限公司治理情況的綜合評(píng)價(jià)及整改意見》（豫證監(jiān)發(fā)[2011]384號(hào)），指出公司還存在以下問題需要整改提高：

1、公司用超募資金設(shè)立子公司后，未及時(shí)與相關(guān)方簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議并進(jìn)行專戶管理，不符合《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》第四條、第七條規(guī)定；

2、公司上市后對(duì)外投資較多，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參控股公司的管理，細(xì)化各項(xiàng)管理辦法。

公司收到河南證監(jiān)局整改意見后，立即成立由公司董事長牽頭的專門小組，組織有關(guān)部門及人員根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行全面自查，并擬訂相關(guān)整改計(jì)劃。

2012年1月18日，公司第一屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于的整改方案的議案》，對(duì)上述兩個(gè)問題具體整改措施如下：

1、公司組織相關(guān)部門人員對(duì)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》及公司《募集資金使用管理制度》進(jìn)行了深入地學(xué)習(xí)，并已經(jīng)與相關(guān)方簽署了募集資金四方監(jiān)管協(xié)議。在今后的工作中，公司將加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)，切實(shí)做到募集資金專戶管理，確保各項(xiàng)制度的有效實(shí)施。

2、公司自上市以來，結(jié)合公司實(shí)際，著眼長遠(yuǎn)發(fā)展，為增強(qiáng)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力，積極打造了以生豬養(yǎng)殖全產(chǎn)業(yè)鏈為發(fā)展方向的戰(zhàn)略布局。通過建立分、子公司，基本實(shí)現(xiàn)了公司全產(chǎn)業(yè)鏈的戰(zhàn)略目標(biāo)，提高了公司的競爭力，同時(shí)也為公司帶來新的利潤增長點(diǎn)。

公司已經(jīng)建立了《子公司、分公司管理制度》，在日常經(jīng)營中一直按照該制度要求執(zhí)行，對(duì)子（分）公司在生產(chǎn)經(jīng)營、人事任免和財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。在經(jīng)營管理中，公司會(huì)繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行《子公司、分公司管理制度》，并加強(qiáng)對(duì)各子公司董事（執(zhí)行董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分公司負(fù)責(zé)人規(guī)范公司治理方面的培訓(xùn)，增強(qiáng)其責(zé)任意識(shí)、管理意識(shí)，充分發(fā)揮其管理作用和監(jiān)督作用。同時(shí)，指導(dǎo)各子（分）公司建立完善的公司治理制度體系，細(xì)化各項(xiàng)管理辦法，對(duì)職權(quán)進(jìn)一步細(xì)化，規(guī)范子（分）公司行為，充分發(fā)揮制度約束作用。

二、2014年5月，公司收到深圳證券交易所出具的對(duì)公司業(yè)績快報(bào)披露違規(guī)的監(jiān)管函

2014年5月8日，公司收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于對(duì)雛鷹農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司業(yè)績快報(bào)披露違規(guī)的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函2014第68號(hào)），認(rèn)為公司在2013年業(yè)績快報(bào)中披露的凈利潤與實(shí)際數(shù)據(jù)存在較大差異，且未及時(shí)予以修正，要求公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

公司收到該監(jiān)管函后，管理層高度重視，進(jìn)行了自查，并充分吸取教訓(xùn)，保證公司今后工作中嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等執(zhí)行，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

除上述內(nèi)容以外，公司最近五年不存在其他因違反上市公司監(jiān)管相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定而受到證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情形。

特此公告。

董事會(huì)

二一四年十二月十五日